摘 要：上海港位居我国东南沿海腹地，环抱经济发达的长三角城市圈，是构建“双循环”新发展格局的重要港口。本文应用超效率DEA模型对我国2021年14个主要上市港口的投入—产出效率进行实证研究，结果表明：上海港的港口经营效率与我国其他上市港口相比仍有进一步完善空间。因此，针对“双循环”新发展格局背景提出整合资源建设世界级港口群、加快科技创新与赋能、把握投资调整机遇等对策。
关键词：新发展格局；港口效率；Super-DEA
一、引言
上港集团是我国唯一一家市值达千亿元的港口上市公司，研究如何进一步提升上海港口效率，有助于在港口建设中找准方向，在国家发展大局中找准定位，是构建“双循环”的新发展格局过程中具有研究意义的重要课题。
二、研究方法及评价指标体系
（一）研究模型
数据包络分析方法是一种利用线性规划技术测算效率的评价方法，是用来评价一组具有多输入和多输出的决策单元之间的相对效率的数学规划方法，其基本模型分为可变规模报酬模式(VRS)下的BBC模型和不变规模报酬模式(CRS)下的CCR模型，DEA适合于多投入指标、多产出指标的效率研究。超效率DEA模型对于传统DEA模型，难以对效率值为1的有效决策单元效率高低进行排名的缺陷，也有了进一步的改进与完善，以投入为导向的SUPER-DEA模型公式如下：
其中minθ0sup表示综合超效率值，每个效率值有r项输入，s项输出，Xij表示第i年第j个决策单位的投入值，Yij表示第i年第j个决策单位的产出值，λj表示第j个决策单位的权重，S+、S-表示松弛变量。
（二）指标选取
DEA模型目前在研究系统的投入产出效率上已相对成熟，如果采用工程类指标，可能会存在单位不统一、不方便量化的问题，所以本文采用以下财务指标。
本文以14个主要上市港口为研究对象，即DMU数量为14，投入指标为3个，产出指标为2个。表2为2021年全国主要上市港口成本效率的投入指标、产出指标数据描述性统计。
根据表2数据可知，一方面管理费用及财务费用两投入指标最高的均为上海港，分别为同业均值的4.74倍、3.28倍，因此上海港港口的经营规模大，管理费用和财务费用相对较高，同时高投入也创造了排名第一的营业收入和净利润，分别为同业均值的3.11倍和7.22倍，投入产出效应大。另一方面，上海港的投入营业成本约为28.32亿元，营业收入约为34.28亿元，投入产出比（ROI）为0.83，而行业平均值为0.75，投入产出比高于同业平均水平；上海港净利润约为14.6亿元，投资回报率为72.22%，行业平均值为24.47%，投资回报高于同业平均水平。据此初步发现，在生产投入方面，上海港港口因为处于发达地区，管理费用等人力成本相比同行业其他地区港口有较高的支出占比；同时在投入产出比高于同业平均水平的情况下，取得了较高的净利润。
三、实证分析
（一）DEA模型结果及分析
首先运用传统DEA模型求解。通过DEA-SOLVER Pro5.0软件工具编程运算，得到了上述14家中国主要上市港口企业的经营效益指数，结果如表3所示，4家上市港口企业的绩效效益指数为1,表明处于经营效率有效状态，也就是经营绩效都比较好，但传统DEA对这4个绩效有效的上市港口企业不能作进一步区分，不能比较经营绩效的高低。由于存在有多个评价单元有效的情况，因此，只能通过超效率DEA模型来进一步分析。
（二）超效率DEA模型结果及分析
超效率DEA模型的求解结果如表4所示，原4个经营效率指数为1的上市港口企业的效率指数发生了变化，效率指数分出了高低，而原来10个效率指数小于1的上市港口企业集团的效率指数并没有改变，说明超效率DEA模型只会对有效的评价单元进一步区分。对上市港口企业运营效率进行排序，效率指数越大，表明经营绩效越好。
四、研究结论及对策建议
（一）结论
本文研究说明在“双循环”新发展格局背景下，上海港占据行业独特竞争优势，其经营总体水平处于中国主要上市港口企业前列，但是和厦门港、青岛港相比，在经营效率上还有进一步提升的空间。
（二）建议
1.在“双循环”发展新格局下，上海港应把握区域全面经济伙伴关系机遇，增加与东盟之间的航线航班建设，立足国家发展战略推动外贸业务发展。同时也要大力发展内贸业务，响应国内统一大市场战略布局，力争成为国内南北货运枢纽港口，为国家构建安全的国内外双循环货运联接体系发挥重要作用。
2.立足《“十四五”现代综合交通运输体系发展规划》，以上海港口为主体，推动建设具有中国特色的上海国际航运中心。坚持“智慧港口、绿色港口”的理念，通过科技创新、效率提高来助力经营，构建先进智能、绿色低碳的国际港，筑牢内外贸易双循环的排头兵。
3.坚持以创新为核心，提升发展新动能，提高综合智能化程度，拓展港口码头智能化、数字化、自动化的深度和广度，逐步推进“零接触”无人化作业。要以新基建赋能传统产业数字化，用数字经济优化营商物流环境，进一步实现港口作业信息平台、口岸监管大数据可视化、港口资费无纸化结算等功能。
4.立足国内国际“双循环”全局，增强区域交通物流协同联动能力，快速推动长江经济带综合立体交通走廊建设，整合周边港口、内河航道资源，优化战略布局，健全区域一体化机制，扩大区域服务能力，构建分工合理、协作发展的世界级港口群。（文 / 江艺雯 王洪海 马铭蔚 程丽颖）
【基金项目：1.2021年教育部产学合作协同育人项目，机器学习在财务中的应用(202102526010)；2.2021年江苏海洋大学本科教育教学改革项目，新商科财务管理虚拟仿真“金课”理论与实践探索。】
（作者简介：江艺雯，江苏海洋大学国际商务研究生；王洪海，江苏海洋大学财务系主任，管理学博士，硕士研究生导师。马铭蔚，江苏海洋大学财务管理专业学生；程丽颖，江苏海洋大学财务管理专业学生。）
参考文献
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[2]乔福坤,王洪海,陈林林,朱梦妍.沿海港口财务效率评价的实证研究—基于CCR-DEA模型[J].淮海工学院学报(人文社会科学版),2015,13(09):84-87.
[3]奚雷,李赛花,郝世绵.基于DEA的上海港物流绩效评价研究[J].湖北第二师范学院学报，2017，34(08):56-59.
[4]徐宇沛,李嘉欣,余吉安.中国动漫产业的创新效率及影响因素——基于超效率DEA模型的分析[J].科技管理研究,2020,40(08):83-90.
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